НАРЕДБА ЗА РАЗКРИВАНЕ НА ДЯЛОВО УЧАСТИЕ В ПУБЛИЧНО И ИНВЕСТИЦИОННО ДРУЖЕСТВО

Чл. 1. С наредбата се уреждат съдържанието, формата и редът за разкриване на дялово участие в публично и инвестиционно дружество, както и за придобиване на контрол в инвестиционно дружество.

Чл. 2. (1) (Изм. - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Публичното дружество или инвестиционното дружество, Държавната комисия по ценните книжа, наричана по-нататък "комисията", и регулираният пазар на ценни книжа, където акциите на дружеството са приети за търговия, трябва да бъдат уведомени за всяко физическо или юридическо лице, чието право на глас съгласно ал. 3 достигне до, надхвърли или падне под 5 на сто или до число, кратно на 5 на сто от броя на гласовете в общото събрание на дружеството, чиито акции са приети за търговия на регулиран пазар.

(2) (Нова - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Ако лицето по ал. 1 е търговско дружество или друго юридическо лице, уведомлението трябва да посочва и лицата, които го контролират пряко или непряко при условията на ал. 3, както и начина на осъществяване на контрола.

(3) (Предишна ал. 2, изм. - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Задължението за уведомяване възниква за лицето по ал. 1 всеки път, когато сборът от гласове, които то може да упражнява в общото събрание на публично дружество, съответно на инвестиционно дружество, достигне до или надхвърли праговете по ал. 1 поради наличието на едно или повече от следните условия:

1. притежаване от свое име на акции с право на глас в дружеството (пряко притежаване);

2. (изм. - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) притежаване на акции с право на глас от съпруга (съпругата) и непълнолетни низходящи на лицето по ал. 1;

3. (изм. - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) притежаване на акции с право на глас от лице, контролирано по смисъла на § 1, т. 13 от допълнителните разпоредби на Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) от лицето по ал. 1;

4. притежаване на акции с право на глас от друго лице на негово име, но за сметка на лицето по ал. 1;

5. възможност да упражнява правото на глас по акции, притежавани от друго лице, с което лицето по ал. 1 е сключило писмено споразумение за следване на обща политика по управление на дружеството - емитент на акциите;

6. възможност да упражнява правото на глас по акции, чийто притежател е сключил с лицето по ал. 1 писмено споразумение по смисъла на чл. 148, ал. 1, т. 5 ЗППЦК, предвиждащо упълномощаване на лицето по ал. 1 да гласува на общо събрание на дружеството по своя преценка без специални нареждания от притежателя на акциите;

7. възможност да упражнява правото на глас по акции, чийто притежател е сключил с лицето по ал. 1 - инвестиционен посредник (банка или небанкова институция), договор за попечителство, предвиждащ съгласно чл. 148, ал. 1, т. 7 ЗППЦК упълномощаване на лицето по ал. 1 да гласува на общо събрание на дружеството по своя преценка без специални нареждания от притежателя на акциите;

8. възможност да упражнява правото на глас по акции, предоставени от притежателя им като обезпечение на задължение към лицето по ал. 1.

(4) (Предишна ал. 3, изм. - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Задължение за уведомяване възниква за лицето по ал. 1 и всеки път, когато сборът от гласовете, които то може да упражнява в общото събрание на публично дружество, съответно на инвестиционно дружество, падне до или под праговете по ал. 1 поради прехвърляне на притежавани съгласно ал. 3, т. 1 - 4 акции или отпадане на възможността за упражняване на правото на глас съгласно ал. 3, т. 5 - 8.

(5) (Предишна ал. 4 - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Общият брой на гласовете в общото събрание на публично дружество и на инвестиционно дружество от затворен тип се установява от данните за броя акции с право на глас, вписани в търговския регистър или в регистъра по чл. 18, ал. 1, т. 3 или 4 ЗППЦК. При различие между данните в търговския регистър и в регистъра по чл. 18, ал. 1, т. 3 или 4 ЗППЦК за верни се считат данните в търговския регистър.

(6) (Предишна ал. 5 - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Общият брой на гласовете в общото събрание на инвестиционно дружество от отворен тип се установява от данните за броя издадени от дружеството акции, съдържащи се в потвърждението за изпълнена заявка за покупка или продажба на акции. В останалите случаи лицето по чл. 2, ал. 1 следва да получи от управляващото дружество информация за общия брой издадени акции към деня на достигане или преминаване на праговете по чл. 2, ал. 1.

(7) (Предишна ал. 6 - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Последващи промени в дяловото участие, предизвикани от изменения в капитала на инвестиционно дружество от отворен тип, не пораждат за лицето по ал. 1 задължение за уведомяване.

Чл. 3. (1) Освен за лицето по чл. 2, ал. 1 задължението за уведомяване възниква и за централния депозитар при достигане или преминаване на праговете по чл. 2, ал. 1 в резултат на пряко придобиване или прехвърляне на акции с право на глас.

(2) Ако сборът от гласовете, при които се достигат или преминават праговете по чл. 2, ал. 1, се образува само от гласовете по акции, притежавани от съпрузи, задължението за уведомяване възниква за съпруга (съпругата), който притежава на свое име по-голям брой акции. В останалите случаи задължено лице е съпругът (съпругата), който може да упражнява по-големия брой гласове.

(3) При наличие на споразумение за следване на обща политика по управление на публично дружество, съответно на инвестиционно дружество, към броя на гласовете на лицето по чл. 148, ал. 2 ЗППЦК, които то може да упражнява, се прибавят и гласовете по акциите, притежавани от другите страни по споразумението.

(4) Ако сборът от гласовете, при които се достигат или се преминават праговете по чл. 2, ал. 1, се образува само от гласовете по акции, притежавани от едно или повече контролирани лица, задължението за уведомяване възниква за лицето, което упражнява контрол.

Чл. 4. (1) Ако придобиването на акциите с право на глас от инвестиционен посредник за собствена или за чужда сметка в рамките на предмета му на дейност не е свързано с участие в управлението на съответното дружество и акциите бъдат продадени на регулиран пазар в 14-дневен срок от придобиването им, изискването за уведомяване не се прилага.

(2) Ако акциите с право на глас не бъдат продадени в срока по ал. 1, уведомяването се извършва най-късно до края на следващия работен ден след изтичането на срока от:

1. инвестиционния посредник - ако придобиването е било за негова сметка;

2. клиента - ако придобиването е било за негова сметка.

(3) Алинея 1 не се прилага, ако акциите са придобити в период 30 дни преди датата, на която е насрочено общо събрание на дружеството. В този случай задължението за уведомяване се изпълнява от инвестиционния посредник, съответно от клиента, в 7-дневен срок от регистриране в Централния депозитар на придобиването.

Чл. 4а. (Нов - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Лицето по чл. 2, ал. 1 удостоверява пред комисията наличието на обстоятелствата по чл. 2, ал. 1 и 2 с декларация.

Чл. 5. Инвестиционното дружество, комисията и съответният регулиран пазар на ценни книжа, където са приети за търговия акциите на инвестиционното дружество, трябва да бъдат уведомени и за всяко физическо или юридическо лице, което придобие възможността да упражнява контрол върху инвестиционното дружество. Задължението по предходното изречение се изпълнява в 3-дневен срок от придобиване на възможността за упражняване на контрол.

Чл. 12. (1) (Изм. - ДВ, бр. 117 от 2002 г.) Лицата, които са извършили нарушения на наредбата, както и лицата, които са допуснали извършването на такива нарушения, се наказват съгласно чл. 221, ал. 1 ЗППЦК.

(2) Актовете за констатираните нарушения на наредбата се съставят от упълномощени от председателя на комисията длъжностни лица, а наказателните постановления се издават от председателя на комисията.

(3) Установяването на нарушенията, издаването, обжалването и изпълнението на наказателните постановления се извършват по реда на Закона за административните нарушения и наказания.