Държавен вестник, брой 66 от 20.VIII

§ 1. В чл. 1 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 след думите "на инвестиционен посредник" се заличава буквата "и" и се поставя запетая, след думите "на управляващо дружество" се добавя "и на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове" и се поставя запетая, а след думите "съответно управляващото дружество" се добавя "предоставящо услуги по чл. 86, ал. 2, т. 2 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, предоставящо услуги по чл. 198, ал. 5, т. 1 ЗДКИСДПКИ" и се поставя запетая.

2. В ал. 2 се правят следните изменения и допълнения:

а) в основния текст след думите "на инвестиционния посредник" се поставя запетая, думата "или" се заличава, а след думите "на управляващото дружество" се добавя "или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове" и се поставя запетая;

б) в т. 1 след думите "за управляващото дружество" се добавя "или за лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове";

в) в т. 3 букви "а" и "б" се изменят така:

"а) финансовите инструменти и/или паричните средства, държани от инвестиционния посредник, съответно от управляващото дружество или от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за сметка на негови клиенти, не са налични по сметките, в които се съхраняват клиентски активи, по причини, различни от изпълнение на договорни отношения с клиентите;

б) по преценка на Комисията за финансов надзор към този момент инвестиционният посредник, съответно управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е в невъзможност по причини, пряко свързани с неговото финансово състояние, да изплати на клиентите паричните средства, съответно да възстанови финансовите инструменти, и няма да бъде в състояние да направи това в краткосрочна перспектива;"

г) в т. 4 думите "от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ)" се заменят с абревиатурата "ЗДКИСДПКИ", а накрая се поставя точка и запетая;

д) създава се т. 5:

"5. е отнет лицензът за извършване на дейност като лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове в случаите по чл. 204, ал. 1, т. 5 ЗДКИСДПКИ."

3. В ал. 4 т. 1 и 2 се изменят, както следва:

"1. на клиентите на клонове на инвестиционен посредник от трета държава в Република България, на управляващо дружество от трета държава в Република България или на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, от трета държава в Република България при условията на чл. 77а, ал. 4 ЗППЦК;

2. на клиентите на клонове на инвестиционен посредник от държава членка в Република България, на управляващо дружество от държава членка в Република България или на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, от държава членка в Република България при условията на чл. 77а, ал. 5 ЗППЦК."

4. В ал. 5 думите "или управляващо дружество" се заменят с "на управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове", като преди и след тях се поставят запетаи.

§ 2. Наименованието на глава втора се изменя така:

"ОПРЕДЕЛЯНЕ РАЗМЕРА НА ВЗЕМАНЕТО НА КЛИЕНТ НА ИНВЕСТИЦИОННИЯ ПОСРЕДНИК, НА УПРАВЛЯВАЩОТО ДРУЖЕСТВО ИЛИ НА ЛИЦЕТО, УПРАВЛЯВАЩО АЛТЕРНАТИВНИ ИНВЕСТИЦИОННИ ФОНДОВЕ".

§ 3. В чл. 2 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 думите "инвестиционния посредник или управляващото дружество" се заменят с "инвестиционния посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

2. В ал. 2 думите "инвестиционен посредник или управляващо дружество, възникнало в резултат на невъзможността посредникът или управляващото дружество" се заменят с "инвестиционен посредник, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, възникнало в резултат на невъзможността посредникът, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

3. В ал. 5 думите "инвестиционния посредник или управляващото дружество" се заменят с "инвестиционния посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

§ 4. В чл. 3 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 накрая се добавя "или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

2. В ал. 2, т. 3 буква "б" се изменя така:

"б) правно основание за възникване на вземанията на клиента по чл. 77в, ал. 1 ЗППЦК към инвестиционния посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, във връзка с всеки един клиентски актив;".

3. В ал. 3, в основния текст след думите "управляващото дружество" се добавя "или към лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

4. В ал. 4 се правят следните изменения и допълнения:

а) в т. 1 и 2 след думите "управляващото дружество" се добавя "или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове";

б) точка 3 се изменя така:

"3. списък на лицата, които към датата на решението по чл. 1, ал. 2 или настъпване на събитието по чл. 1, ал. 4 могат да контролират инвестиционния посредник, съответно управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, както и списък на лицата, принадлежащи към същата група, към която принадлежи и инвестиционният посредник, съответно управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за която се изготвят консолидирани отчети;"

в) в т. 4 след думите "управляващото дружество" се добавя "или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

5. В ал. 6, т. 2 след думите "управляващото дружество" се добавя "или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

§ 5. В чл. 4, ал. 1 след думите "управляващото дружество" се добавя "или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

§ 6. В чл. 6 след думите "управляващото дружество" се добавя "или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

§ 7. В чл. 10 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 думите "инвестиционния посредник или управляващото дружество" се заменят с "инвестиционния посредник, управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове".

2. В ал. 4 т. 6 се изменя така:

"6. писмени данни и документи относно размера на задълженията на клиента към инвестиционния посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове."

§ 8. Параграф 1 от допълнителната разпоредба се изменя така:

"§ 1. "Клиентски активи" по смисъла на тази наредба са паричните средства, финансовите инструменти и другите активи на клиентите на инвестиционния посредник, съответно на управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, които те държат, администрират или управляват за тяхна сметка във връзка с предоставените от тях услуги по чл. 6, ал. 2 и 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти, съответно по чл. 86, ал. 2, т. 2 и по чл. 198, ал. 5, т. 1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране, включително лихвите, дивидентите и други подобни плащания."

§ 9. В § 5 от преходните и заключителните разпоредби от Наредба № 48 от 2013 г. за изискванията към възнагражденията (обн., ДВ, бр. 32 от 2013 г.; изм. и доп., бр. 41 от 2019 г.) думите "чл. 57, ал. 4 от Кодекса за застраховането, чл. 123о, ал. 2 от Кодекса за социално осигуряване, чл. 33 и чл. 108, ал. 2 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" се заменят с "чл. 77, ал. 5 от Кодекса за застраховането, чл. 123о, ал. 2 от Кодекса за социално осигуряване, чл. 33 и чл. 108, ал. 10 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".

§ 10. Наредбата е приета с Решение № 950-Н от 13 август 2019 г. на Комисията за финансов надзор.