Държавен вестник, брой 60 от 7.VIII

§ 1. В чл. 2 се създава ал. 3:

"(3) Изискването за регистрация не се отнася за финансовите институции, чиято основна дейност е сключване на сделки по чл. 3, ал. 1, т. 1 или 3 със свързани лица."

§ 2. Създава се чл. 2а:

"Освобождаване от регистрация

Чл. 2а. Финансовите институции, чиято дейност по чл. 3, ал. 1 ЗКИ се извършва със средства, предоставени за изпълнение на целеви проекти и програми на Европейския съюз, могат да бъдат освободени от задължението за вписване в регистъра въз основа на писмено заявление и документи, доказващи наличието на условията за освобождаване. Подуправителят на БНБ, ръководещ управление "Банков надзор", преценява основателността на искането и издава съгласие за освобождаване или отказ."

§ 3. В чл. 3 се правят следните допълнения:

1. В ал. 2, т. 4 след думите "на управление, адрес" се добавя "за кореспонденция, управляващите и представляващите финансовата институция лица, както".

2. В ал. 3 след думата "актуализира" се добавя "посредством единна автоматизирана система".

§ 4. В чл. 4, ал. 3 се правят следните допълнения:

1. След думата "поддържа" се добавя "собствен".

2. Създава се изречение второ: "Размерът на собствения капитал се установява съгласно отчетите по чл. 15, ал. 1, т. 1."

§ 5. В чл. 6 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 се създава изречение второ: "Документите за регистрация се представят на хартиен носител, а регистрационният формуляр и информацията по чл. 6, ал. 3, т. 2, ал. 4, т. 2 и ал. 5, т. 7 - и в електронен вид."

2. В ал. 2:

а) в основния текст след думата "фирмата" се поставя запетая и се добавя "единен идентификационен код (ЕИК)";

б) в т. 4 накрая се поставя запетая и се добавя "броят и относителният дял на притежаваните от тях акции/дялове в капитала на заявителя";

в) точка 5 се изменя така:

"5. списък на акционерите/съдружниците, които притежават пряко или косвено квалифицирано дялово участие в капитала на заявителя;"

г) точка 6 се изменя така:

"6. списък на управителите (членовете на управителните органи) на дружеството;"

д) в т. 8 накрая се поставя запетая и се добавя "ал. 1".

3. В ал. 3, т. 4 след думата "завършено" се добавя "висше".

4. В ал. 5:

а) точка 1 се изменя така:

"1. удостоверение за актуално състояние;"

б) в т. 3 цифрата "2" се заменя с "две", а след думата "години" се добавя "дейност".

5. В ал. 6, т. 1 буква "в" се отменя.

§ 6. В чл. 7 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 накрая се поставя запетая и се добавя "за което издава удостоверение".

2. Алинея 2 се отменя.

3. Създава се ал. 4:

"(4) При промяна на обстоятелствата, включени в удостоверението, по искане на заявителя се издава ново удостоверение, след като е приключена процедурата по чл. 10 за уведомяване за промяната."

§ 7. В чл. 8, ал. 1 се правят следните изменения и допълнения:

1. Създава се нова т. 5:

"5. произходът на средствата, с които са направени вноски в капитала, не е ясен и законен;".

2. Досегашната т. 5 става т. 6.

§ 8. В чл. 9 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 3:

а) точка 3 се изменя така:

"3. регистрацията и промените по нея са извършени въз основа на данни и документи, които съдържат непълна, противоречива или невярна информация;"

б) точка 5 се изменя така:

"5. не изпълнява свои задължения, свързани с Централния кредитен регистър;"

в) създават се т. 7 и 8:

"7. не изпълнява изискванията на чл. 4, ал. 3 и в определения от БНБ срок нарушението не е отстранено;

8. при извършване на проверки по чл. 16 не предоставя исканите документи и не оказва съдействие на органите на БНБ."

2. Алинея 5 се изменя така:

"(5) В случай на заличаване от регистъра по ал. 3 лицето връща издаденото удостоверение в едномесечен срок от заличаването. То може да подаде ново заявление за вписване не по-рано от 6 месеца от заличаването му от регистъра."

§ 9. Член 10 се изменя така:

"Уведомяване за промени след вписване в регистъра

Чл. 10. (1) Финансовата институция уведомява в 15-дневен срок БНБ за всяка промяна в дейностите по чл. 3, ал. 1 ЗКИ, в информацията и документите, представени във връзка с вписването в регистъра, като прилага и заверени копия от документите, удостоверяващи промяната.

(2) Регистрационният формуляр и въпросниците - декларации за управляващите и представляващите, съответно за лицата, притежаващи квалифицирано дялово участие, съдържащи нови обстоятелства, се представят само в електронен вид. Уведомяването се счита за приключено след одобряване от БНБ на актуализираната информация, въведена от финансовата институция в електронните формуляри посредством единната автоматизирана система."

§ 10. В чл. 12 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 2 след думата "банката" се поставя тире.

2. В ал. 6 в изречение първо думата "страната" се заменя с "държавата" и след нея се поставя тире.

§ 11. В чл. 13 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 след думите "по чл. 3, ал. 1, т. 2 и 3 ЗКИ" се поставя запетая и се добавя "изчислен по който и да е от двата начина по ал. 2,".

2. Алинея 3 се изменя така:

"(3) За новоучредено дружество и за дружество, което за първи път възнамерява да извършва дейностите по чл. 3, ал. 2 ЗКИ, съотношението по ал. 2 се изчислява въз основа на данни от финансовите отчети по чл. 15 след първите два тримесечни отчетни периода, следващи датата на регистрация в БНБ като финансова институция."

3. В ал. 5 думите "6 месеца" се заменят с "една година".

§ 12. В чл. 14, ал. 1 т. 2 се изменя така:

"2. ефективни процедури за организация и управление по видове дейност;".

§ 13. В чл. 15 се правят следните изменения и допълнения:

1. Алинея 1 се изменя така:

"(1) Всяка финансова институция изготвя и представя в БНБ тримесечни и годишни финансови отчети по форма и съдържание, определени от БНБ, до 20-о число на месеца, следващ отчетния период."

2. Създава се нова ал. 2:

"(2) Финансовите институции, които подлежат на задължителен независим финансов одит, представят при поискване от БНБ годишен финансов отчет, годишен доклад за дейността, годишен консолидиран финансов отчет и годишен консолидиран доклад за дейността, изготвени съгласно Закона за счетоводството."

3. Досегашните ал. 2 и 3 стават съответно ал. 3 и 4.

§ 14. Член 17 се изменя така:

"Такси

Чл. 17. Българската народна банка събира такса за административните разходи, свързани с разглеждането на заявленията:

1. за вписване в регистъра - 3000 лв.;

2. за издаване на удостоверение по чл. 25, ал. 2 ЗКИ - 1500 лв."

§ 15. Създава се допълнителна разпоредба с нов § 1:

"Допълнителна разпоредба

§ 1. (1) Документите и сведенията, които се изискват по реда на тази наредба, в случай че са издадени на чужд език, се представят в БНБ с превод на български език, извършен от лице, сключило по установения ред договор за преводи с Министерството на външните работи. При несъответствие между текстовете за верни се приемат данните в българския превод.

(2) При първоначална регистрация и промени формулярите се попълват на български език, а в електронен вид се подписват с електронен подпис съгласно Закона за електронния документ и електронния подпис."

§ 16. В преходните и заключителните разпоредби досегашният § 1 става § 1а.