Държавен вестник, брой 89 от 11.XI

§ 1. В чл. 7 ал. 9 се отменя.

§ 2. В чл. 17, ал. 1, т. 3, буква "а" думите "чл. 44, ал. 3, т. 1 и 2" се заменят с "чл. 42, ал. 3, т. 1 и 2".

§ 3. В чл. 24 се правят следните изменения и допълнения:

1. Алинея 3 се отменя.

2. В ал. 5 в края на изречение първо се добавя "остава в архива на инвестиционния посредник".

§ 4. В чл. 26 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1 накрая се добавят думите "освен ако договорът не се сключва по реда на чл. 26а, 26б и 26в".

2. Алинея 2 се изменя така:

"(2) Помещенията на адресите по ал. 1 трябва да разполагат с необходимото техническо оборудване и програмно осигуряване, позволяващо сключването на договори и приемането на нареждания, включително неприсъствено и/или чрез дистанционен способ за комуникация, спазването на поредността на постъпване на нарежданията при предаването им за изпълнение и съхраняване на информацията."

3. Алинея 4 се изменя така:

"(4) Помещенията на адресите по ал. 1, в които инвестиционният посредник извършва дейност, трябва да отговарят на изискванията за противопожарна безопасност."

§ 5. Създават се чл. 26а, 26б и 26в:

"Чл. 26а. (1) Договорът по чл. 24, ал. 1 може да бъде сключен чрез размяна на електронни изявления, подписани с квалифициран електронен подпис. Клиентът, съответно неговият представител, изпраща на инвестиционния посредник подписано съгласно предходното изречение копие от документа си за самоличност, а за клиенти - юридически лица - и копие от документи за търговска регистрация, съдържащи данни за учредяването и представителството. Разпоредбите на чл. 24, ал. 2 и 5 не се прилагат.

(2) При сключване на договора по чл. 24 по посочения в ал. 1 начин лицето по чл. 39, ал. 1 проверява самоличността на клиента, съответно на неговия представител, чрез проверка на данните, налични в електронния подпис. Лицето по чл. 39, ал. 1 декларира дали са спазени изискванията по предходното изречение.

(3) Когато при проверката по ал. 2 се установи, че е налице разминаване в самоличността на посоченото в електронното изявление по ал. 1 лице и титуляря на квалифицирания електронен подпис или разминаване между титуляря на квалифицирания електронен подпис и лицето, което може да представлява юридическо лице, от което изхожда електронното изявление, се счита, че договор не е сключен. Инвестиционният посредник незабавно уведомява титуляря на електронния подпис и автора на електронното изявление чрез съответния доставчик на удостоверителни услуги за обстоятелството по предходното изречение.

(4) Предоставянето на цялата необходима информация от клиента съобразно тази наредба, както и предоставянето на информация от клиента, необходима за извършването на оценка за подходяща услуга, може да бъде направено чрез електронно изявление, подписано от клиента с квалифициран електронен подпис.

Чл. 26б. (1) Договорът по чл. 24, ал. 1 може за бъде сключен неприсъствено чрез размяна на необходимите документи, подписани от страните, при условие че клиентът е титуляр на банкова сметка, открита в кредитната институция, отговаряща на изискванията на ал. 2. Клиентът, съответно неговият представител, изпраща на инвестиционния посредник подписания договор, документ в оригинал, издаден от съответната кредитна институция, че клиентът е титуляр на банкова сметка и заверено копие от документа си за самоличност, а за клиенти - юридически лица - и заверено копие от документи за търговска регистрация, съдържащи данни за учредяването и представителството. Заверката се извършва с полагане на надпис "Вярно с оригинала", дата и подпис на клиента. Разпоредбите на чл. 24, ал. 2 и 5 не се прилагат.

(2) Банковата сметка по ал. 1 трябва да е открита в кредитна институция със седалище в държава - членка на Европейския съюз, държава - страна по Споразумението за Европейско икономическо пространство, САЩ или Швейцария, или в клон на кредитна институция от друга държава, открит в някоя от посочените държави, при условие че кредитната институция, съответно клонът, в който е открита сметката, спазва установените в европейското законодателство изисквания за идентифициране на клиенти.

(3) Преводите на парични средства във връзка с получаване и предоставяне на инвестиционни и допълнителни услуги от клиента по сключен договор съгласно ал. 1 се правят само от и към банковата сметка по ал. 1.

(4) Не се допуска сключване на договор по реда на този член чрез пълномощник.

Чл. 26в. (1) Договорът по чл. 24, ал. 1 може за бъде сключен неприсъствено чрез размяна на необходимите документи, подписани от страните, като клиентът полага подписа си в присъствието на нотариус, който удостоверява това обстоятелство. Когато договорът е сключен с нотариална заверка на подписа на клиента, разпоредбите на чл. 24, ал. 2 и 5 не се прилагат. Предоставянето на цялата необходима информация от клиента съобразно тази наредба, както и предоставянето на информация от клиента, необходима за извършването на оценка за подходяща услуга, може да бъде направено от клиента дистанционно чрез подписване на необходимите документи пред нотариус.

(2) Клиентът, съответно неговият представител, изпраща на инвестиционния посредник подписания с нотариална заверка на подписа договор, заверено копие от документа си за самоличност, а за клиенти - юридически лица - и заверено копие от документи за търговска регистрация, съдържащи данни за учредяването и представителството. Заверката на документа за самоличност и документите за търговска регистрация се извършва с полагане на надпис "Вярно с оригинала", дата и подпис на клиента."

§ 6. В чл. 27 думите "документи по чл. 24 и 25" се заменят с "документи по чл. 24, 25, 26а, 26б и 26в".

§ 7. В чл. 29 ал. 1 се изменя така:

"(1) Инвестиционният посредник приема плащания в брой от клиенти за предоставяне на инвестиционни и/или допълнителни услуги, както и парични средства, необходими за плащане по сделка с финансови инструменти, съответно извършва плащания към клиенти, при спазване на изискванията на Закона за ограничаване на плащанията в брой. Инвестиционният посредник депозира паричните средства, предоставени от клиенти или получени в резултат на извършени за тяхна сметка инвестиционни услуги, в лице по чл. 34, ал. 3 ЗПФИ най-късно до края на следващия работен ден."

§ 8. В чл. 34 ал. 4 се изменя така:

"(4) Когато нарежданията се подават по телефон, инвестиционният посредник е длъжен да направи запис на разговора с клиента. Когато нарежданията се подават по друг дистанционен способ, инвестиционният посредник е длъжен да съхрани на електронен носител данните, предоставени от клиента във връзка с нарежданията. Факс съобщенията се съхраняват на хартиен носител."

§ 9. В чл. 35 ал. 4 се изменя така:

"(4) Проверката по ал. 2 се извършва по собствена инициатива на лицето, което предоставя попечителски услуги по отношение на финансовите инструменти, предмет на поръчката, или по искане на инвестиционния посредник, чрез който ще бъде сключена сделката. Когато инвестиционният посредник извършва проверката по ал. 2 за финансови инструменти на клиент, които се държат от попечител, посредникът изисква от попечителя информацията по ал. 2. Инвестиционният посредник запазва в своя архив представената информация за резултатите от проверката, както и цялата кореспонденция с попечителя, ако последният не може да извърши такава проверка. Инвестиционният посредник изисква от клиента предоставяне на съгласие за извършване на проверката при попечител, когато финансови инструменти на клиента се съхраняват при такъв."

§ 10. В чл. 38, ал. 1 думите "декларирано е, че притежава вътрешна информация" се заличават.

§ 11. В чл. 39 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 3 думите "срок от един месец" се заменят с "14-дневен срок".

2. В ал. 4 в изречение първо думите "до 15-о число на месеца, следващ всяко тримесечие" се заменят с "когато възникне необходимост от това, както и при промени в нормативни актове или вътрешни правила, изискващи това."

§ 12. В чл. 61 се създава алинея 4:

"(4) Разпечатка по ал. 3 може да не се прави, ако инвестиционният посредник в края на всеки работен ден съхранява данните по чл. 63, 64, 65, 67 и 68 на електронен (магнитен) носител, подписани с електронен подпис от лицето, въвело данните, при спазване на изискванията на чл. 74, ал. 6 от наредбата."

§ 13. В чл. 74 се създава ал. 7:

"(7) Инвестиционният посредник съхранява резервно копие от документацията и информацията по ал. 1 в електронен формат на отделен сървър в отделни помещения, осигуряващи достатъчна степен на защита от природни бедствия, аварии, кражби, повреди или други извънредни обстоятелства. Инвестиционният посредник в края на всеки работен ден актуализира резервното електронно копие на документацията, като добавя данните за текущия ден."

§ 14. В чл. 75 ал. 2 се изменя така:

"(2) Разпределението на функциите и отговорностите по ал. 1, т. 1 гарантира професионално изпълнение на всяка една от тях. Съвместяване на функции от лица, работещи по договор за инвестиционния посредник, се допуска, ако не застрашава или не нарушава нормалното, обективно и професионално изпълнение на всяка една отделна функция и не води до конфликт на интереси."

§ 15. В чл. 76 се правят следните изменения:

1. Алинея 4 се изменя така:

"(4) Служител от отдела за вътрешен контрол присъства в адреса на управление и във всеки клон или офис, в който се сключват договори по чл. 24, ал. 1 и се приемат нареждания. Изискването на изречение първо може да не се прилага от инвестиционни посредници за клонове или офиси, спрямо които то не би било подходящо с оглед вида и обхвата на извършваните в тези клонове или офиси инвестиционни услуги и дейности и начина на извършването им. Инвестиционният посредник трябва по всяко време да може да докаже пред заместник-председателя на КФН наличието на обстоятелствата, които не налагат спазването на изречение първо и че неспазването му не води до нарушаване на принципите, установени в глава осма на тази наредба."

2. Алинея 8 се изменя така:

"(8) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол извършва инструктаж на служителите от отдела при назначаването им, както и най-малко един път годишно. Ръководителят на отдела за вътрешен контрол съставя документ, с който удостоверява провеждането на инструктажа."

§ 16. В чл. 78 се правят следните изменения:

1. Алинея 1 се отменя.

2. Алинея 2 се изменя така:

"(2) В края на всеки месец отделът за вътрешен контрол извършва проверка на:

1. сключените договори, документите, представени и съставени във връзка с тях, приетите нареждания, документите, представени и съставени във връзка с тях, представените на клиенти потвърждения по чл. 45 и извършените плащания, както и на сделките, които членовете на управителните и контролните му органи и лицата, работещи по договор за инвестиционния посредник, са сключили за своя сметка през инвестиционния посредник, съответно на предоставената информация по чл. 17, ал. 2, т. 2, през този месец, за съответствие с изискванията на ЗПФИ и актовете по прилагането му;

2. операциите по всеки управляван от инвестиционния посредник портфейл и представените на клиентите отчети през съответния месец за съответствие с изискванията на ЗПФИ и актовете по прилагането му."

3. В ал. 4 думите "по ал. 1 - 3" се заменят с "по ал. 2 и 3", а думата "поръчки" се заменя с "нареждания".

§ 17. В чл. 79, ал. 1, изречение първо цифрата "3" се заменя с "10", а изречение второ се заличава.

§ 18. В чл. 82 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 2 цифрата "3" се заменя с "6".

2. В ал. 4 думите "до 10-о число на всеки месец" се заменят с "най-малко два пъти годишно", а думите "през предходния месец" се заличават.

§ 19. В чл. 83, ал. 5 думите "всеки месец" се заменят с "до 10-о число на месеца, следващ всяко шестмесечие", а думите "за предходния месец" се заличават.

§ 20. В чл. 84 се правят следните изменения:

1. Алинея 1 се изменя така:

"(1) Лицата, получили лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник, представят в комисията в 7-дневен срок от вписването в търговския регистър:

1. копие от вписването в търговския регистър на дружеството, съответно на промяна в предмета на дейност;

2. списък с адресите на помещенията, в които се предлагат инвестиционни и допълнителни услуги;

3. писмени сведения за техническото и програмното осигуряване, необходимо за извършване на дейността."

2. Алинея 2 се отменя.

§ 21. В чл. 85 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1:

а) точка 2 се изменя така:

"2. откриване или закриване на клон или офис, в които ще се извършва дейност като инвестиционен посредник.";

б) в т. 7 преди думите "на ръководителя" се поставят думите "на инвестиционния консултант".

2. В ал. 2 т. 1 се изменя така:

"1. вземане на решението от компетентния орган в хипотезите по ал. 1, т. 2, предложение второ, по т. 4, предложение трето, четвърто и пето, по т. 5, по т. 7 - от датата на сключване, съответно прекратяване на договора, а когато обстоятелството подлежи на вписване в търговския регистър - от вписването."

§ 22. Член 87 се изменя така:

"Чл. 87. Инвестиционният посредник, който извършва сделки и дейности с финансови инструменти в трета държава, уведомява комисията в срок 3 работни дни за извършените през изтеклия месец сделки и дейности в чужбина за своя сметка и за сметка на клиенти, за пазарното състояние, за съхраняването и осъществяването на правата по чуждестранните финансови инструменти, които инвестиционният посредник притежава, за своя сметка или за сметка на клиенти или които се притежават пряко от негови клиенти."

§ 23. В чл. 89, ал. 1 думите "чл. 127, ал. 1 ЗПФИ" се заменят с "чл. 127 ЗПФИ".