Държавен вестник, брой 48 от 13.VI

Чл. 1. С тази наредба се уреждат условията и редът за издаване на разрешение за извършване на дейност като фондова борса, инвестиционен посредник и инвестиционно дружество от Комисията по ценните книжа и фондовите борси, наричана по-нататък "комисията".

Чл. 2. Разрешението дава право за извършване само на изчерпателно посочените в него дейности.

Чл. 3. Лице, което ще извършва дейност като фондова борса, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и да има не по-малко от 100 хил. лв. внесен капитал към момента на издаване на разрешението.

Чл. 4. Лицата, които ще извършват дейност като инвестиционен посредник, трябва:

1. да са учредени като дружество с ограничена отговорност или като акционерно дружество;

2. (Изм. - ДВ, бр. 95 от 1997 г.) към момента на издаване на разрешението да разполагат с минималния капитал по чл. 2 от Наредбата за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници.

3. (Отм. - ДВ, бр. 95 от 1997 г.)

Чл. 5. Лице, което ще извършва дейност като инвестиционно дружество, трябва да е учредено като акционерно дружество, чийто внесен капитал към момента на издаване на разрешението е не по-малко от 70 хил. лв.

Чл. 6. (1) Лице, което иска да му бъде издадено разрешение като фондова борса, подава до комисията писмено заявление, което съдържа наименованието, седалището и адреса на управление на заявителя, както и адреса на кореспонденция.

(2) Към заявлението по ал. 1 се прилагат:

1. копие от устава и от другите учредителни актове;

2. за лицата, които към момента на влизане в сила на наредбата извършват дейност като фондова борса - заверено копие от решението за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;

3. трите имена, местожителството, единния граждански номер (ЕГН), адресите на лицата, които ще управляват и представляват борсата;

4. наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ), данъчния номер на юридическото лице (лица), което е избрано за член на съвета на директорите, както и данните по т. 3 за лицето, което ще го представлява при изпълнението на задълженията му в съвета;

5. банков документ, удостоверяващ:

а) размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;

б) структурата на капитала съобразно изискванията на чл. 19, ал. 1 и 2 от Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества (ДВ, бр. 63 от 1995 г.);

6. документи за лицата, записали акции, включващи:

а) заверено копие от решението за вписване в съдебния регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;

б) решение на компетентния съгласно устройствените актове орган за участие в учредяването на фондова борса;

в) декларация дали са свързани лица;

7. борсовия правилник и правилника на арбитражния съд;

8. данни за помещенията и техническото оборудване на борсата;

9. банков документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Тарифата за таксите, събирани от комисията.

Чл. 7. (1) Лицата, които ще управляват и представляват борсата прилагат към заявлението по чл. 6, ал. 1:

1. свидетелство за съдимост;

2. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. декларация, че не са съпрузи или роднини по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен на друг член на съвета на директорите на борсата.

(2) Ако за член на съвета на директорите е избрано юридическо лице, се прилагат следните документи:

1. заверено копие от решението за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;

2. копие от решението за избор на лицето, което ще го представлява при изпълнение на задълженията му в съвета на директорите.

Чл. 8. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след представянето на заявлението по чл. 6, ал. 1.

Чл. 9. (Доп. - ДВ, бр. 95 1997 г.) (1) Лице, което иска да му бъде издадено разрешение като инвестиционен посредник, подава заявление до комисията, което съдържа:

1. изчерпателно посочване на дейностите, които иска да извършва;

2. наименованието, седалището и адреса на управление, както и адреса за кореспонденция.

(2) Към заявлението по ал. 1 се прилагат:

1. копие от устава, учредителния договор и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление и от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;

2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;

3. план за деловата дейност, който съдържа информация за сектора от пазара, който инвестиционният посредник възнамерява да покрие със своите услуги и предвиждания растеж на печалбата за срок три години;

4. копие от решението за вписване в търговския регистър на заявителя, когато той се е регистрирал като търговец с друг предмет на дейност, решение на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна в неговия предмет на дейност, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;

5. трите имена, местожителството, адреса и единния граждански номер (ЕГН) на лицата, които ще управляват и представляват инвестиционния посредник;

6. наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ) и данъчния номер на юридическото лице, което е избрано за член на управителния или контролния орган;

7. трите имена, местожителството, адреса, единния граждански номер (ЕГН), както и сведения за професионалната квалификация и опит на лицата, които непосредствено ще извършват сделките с ценни книжа;

8. трите имена, местожителството, адреса, единния граждански номер (ЕГН), професията или занятието на лицето (лицата), което притежава пряко или чрез свързани лица повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или по друг начин може да го контролира;

9. наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ) и данъчния номер на юридическото лице (лица), което притежава пряко или чрез свързани лица повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или по друг начин може да го контролира;

10. копие от общите условия, приложими към договорите с клиентите;

11. наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ) и данъчния номер на дружествата, в които заявителят притежава пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от гласовете в общото събрание или по друг начин може да ги контролира;

12. (Нова - ДВ, бр. 95 от 1997 г.) информация за сястемата за водене на отчетност, както и мерките за съхраняване на ценните книжа и паричните средства на клиентите и за отделянена собствения портфейл от ценни книжа от този на инвеститорите, които смята да прилага в дейността си съгласно Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните посредници;

13. (Нова - ДВ, бр. 95 от 1997 г.) информация за вътрешната организация и за вътрешните правила съгласно Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните посредници.

14. (Предишна т. 12 - ДВ, бр. 95 от 1997 г.) банков документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Тарифата за таксите, събирани от комисията.

Чл. 10. (1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, които ще управляват и представляват инвестиционния посредник, се прилагат и следните документи:

1. свидетелство за съдимост;

2. копие от адресната регистрация, а за чуждестранните граждани - копие от разрешението за постоянно пребиваване, издадено от Министерството на вътрешните работи;

3. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

4. декларация, че не са съпрузи или роднини по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен на друг член на управителния или контролния орган на заявителя;

5. копие от диплом за завършено висше образование, както и други документи, удостоверяващи тяхната професионална квалификация и опит.

(2) Юридическото лице, което е избрано за член на управителен или контролен орган на инвестиционния посредник, прилага:

1. заверено копие от решението за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;

2. копие от решението за избор на лицето, което го представлява при изпълнение на задълженията му в съвета.

Чл. 11. (1) Лицата, които непосредствено ще извършват сделки с ценни книжа, трябва да отговарят на следните условия:

1. (Доп. - ДВ, бр. 26 от 1998 г.) да не са осъждани на лишаване от свобода за умишлени престъпления от общ характер, освен ако са реабилитирани;

2. да не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори.

(2) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата по ал. 1 се прилагат следните документи:

1. свидетелство за съдимост;

2. документи, удостоверяващи тяхната професионална квалификация и опит;

3. декларация по ал. 1, т. 2.

Чл. 12. Към заявлението по чл. 9 ал. 1 се прилагат следните документи за лицата, които притежават повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник или друго участие, което им дава възможност да упражняват контрол върху него:

1. заверено копие от решението за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица;

2. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници на дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. сведения, от които е видно дали имат неизплатени данъчни задължения;

4. декларация дали са свързани лица с друг съдружник (съдружници) или акционер (акционери), в която да се посочат размерът на притежавания капитал и участието в управлението на този съдружник (съдружници) или акционер (акционери);

5. годишните счетоводни отчети за последните две години, ако са юридически лица.

Чл. 13. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите дялове или акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след представянето на заявлението по чл. 9, ал. 1.

Чл. 14. (1) Лице, което иска да му бъде издадено разрешение като инвестиционно дружество подава до комисията заявление, което съдържа наименованието, седалището и адреса на управление на заявителя, както и адреса за кореспонденция.

(2) Към заявлението по ал. 1 се прилагат:

1. копие от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление - и от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;

2. копие от проспекта и от съобщението за публикуването му;

3. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания;

4. трите имена, местожителството и единния граждански номер (ЕГН) на лицата, записали повече от 10 на сто от акциите, или които по друг начин могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество;

5. наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ) и данъчния номер на юридическите лица, записали повече от 10 на сто от акциите, или които по друг начин могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество;

6. трите имена, местожителството, единния граждански номер (ЕГН), професията или занятието на лицата, които са избрани за членове на управителния или надзорния съвет, съответно съвета на директорите на инвестиционното дружество;

7. наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ) и данъчния номер на юридическото лице, което е избрано за член на управителния или надзорния съвет, съответно съвета на директорите на инвестиционното дружество.

8. наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в регистъра на комисията за издаваните разрешения или номера и датата на разрешението от Българската народна банка, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ) и данъчния номер на инвестиционния посредник, който ще управлява дейността на инвестиционното дружество;

9. наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, номера и датата на разрешението от Българската народна банка на банката депозитар.

10. банков документ, удостоверяващ внасянето на съответна такса съгласно Тарифата за таксите, събирани от комисията.

Чл. 15. Към заявлението по чл. 14, ал. 1 се прилагат следните документи за лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица повече от 10 на сто от акциите или по друг начин могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество:

1. сведения, от които да е видно дали те имат неизплатени данъчни задължения;

2. декларация дали са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която да се посочат размерът на притежавания капитал и участието в управлението на този акционер (акционери);

4. заверено копие от решението за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица;

5. годишните счетоводни отчети за последните две години, ако са юридически лица.

Чл. 16. (1) Към заявлението по чл. 14, ал. 1 се прилагат следните документи за инвестиционния посредник, който ще управлява дейността на инвестиционното дружество:

1. копие от договора;

2. трите имена на лицето (лицата), което ще управлява и представлява инвестиционния посредник при управлението на дейността на инвестиционното дружество, както и копие от решението на компетентния орган на неговия (техния) избор.

(2) Лицето (лицата) по ал. 1, т. 2 прилага:

1. свидетелство за съдимост;

2. декларация, че не е било член на управителен или контролен орган в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. копие от диплом за завършено висше образование, както и други документи, които удостоверяват неговата професионална квалификация и опит.

Чл. 17. (1) Към заявлението по чл. 14, ал. 1 физическите лица, които са избрани за членове на управителния или надзорния съвет, съответно на съвета на директорите на инвестиционното дружество, прилагат:

1. свидетелство за съдимост;

2. копие от адресната регистрация и копие от разрешението за постоянно пребиваване, издадено от Министерството на вътрешните работи, ако са чуждестранни граждани;

3. копие от диплом за завършено висше образование, както и други документи, които удостоверяват тяхната професионална квалификация и опит;

4. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, когато то е прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

5. декларация, че не са съпрузи или роднини по права или по съребрена линия до трета степен включително, както и по сватовство до трета степен помежду си;

6. декларация, че не са съдружници, съответно акционери, членове на управителен или контролен орган на инвестиционния посредник, с който е сключен договор за управление, на банката депозитар, както и на свързани с тях лица.

(2) Към заявлението по чл. 14, ал. 1 юридическото лице, което е избрано за член на управителния или надзорния съвет, съответно съвета на директорите на инвестиционното дружество, прилага следните документи:

1. заверено копие от решението за вписване в съдебния регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;

2. копие от акта на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лице, което ще го представлява при изпълнението на задълженията му в съответния съвет;

3. трите имена на лицето, което ще представлява юридическото лице в съответния съвет на инвестиционното дружество;

4. за лицето по т. 3:

а) свидетелство за съдимост;

б) декларация, че не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

в) декларация, че не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително, както и по сватовство до трета степен на друг член на управителния или контролния орган на инвестиционното дружество.

Чл. 18. Към заявлението по чл. 14, ал. 1 се прилага копие от договора с банката депозитар, заверено копие от решението за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация.

Чл. 19. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след представянето на заявлението по чл. 14, ал. 1.

Чл. 20. (1) Комисията извършва необходимите проверки на представените документи и установява доколко са спазени изискванията за издаване на исканото разрешение.

(2) Комисията издава или отказва да издаде исканото разрешение на фондова борса, инвестиционен посредник и инвестиционно дружество при условията и по реда съответно на глави четвърта, шеста и дванадесета от Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.

(3) Ако представените документи са непълни или не отговарят на изискванията на Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества или на актовете по прилагането му или е нужна допълнителна информация, комисията изпраща съобщение за констатираните непълноти и несъответствия или за исканата допълнителна информация и документи. Когато не е посочен адрес за кореспонденция или посоченият адрес е неточен, съобщението се поставя на специално определено за целта място в сградата на комисията.

Чл. 21. (Доп. - ДВ, бр. 95 от 1997 г.) (1) Лицата, получили разрешение за извършване на дейност като фондова борса, инвестиционен посредник или инвестиционно дружество, представят на комисията:

1. копие от решението на окръжния съд за вписване в търговския регистър;

2. списък с адресите на всички помещения, в които ще се извършва съответната дейност, и копие от документ (нотариален акт или друг акт за собственост, нотариален за учредено вещно право на ползване, договор за наем), удостоверяващ права върху помещенията, в които ще се извършва съответната дейност.

3. (Нова - ДВ, бр. 95 от 1997 г.) писмени сведения за техническото и програмното осигуряване, необходимо за извършване на дейността;

4. (Нова - ДВ, бр. 95 от 1997 г.) копие от правилата за управление на позициите в ценни книжа, изисквани по Наредбата за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници, ако разрешението за дейност съдържа извършване на сделки с ценни книжа за собствена сметка.

(2) (Нова - ДВ, бр. 95 от 1997 г.) Копие от решението по ал. 1, т. 1 се представя в комисията в 7 - дневен срок, а документите по т. 2, 3 и 4 - в 14 - дневен срок от влизането в сила на решението за вписване в търговския регистър.

Чл. 22. (1) ФОндовите борси, инвестиционните посредници и инвестиционните дружества са длъжни да уведомяват писмено комисията за всички нововъзникнали факти и обстоятелства или за внасянето на изменения и допълнения в документите, които са послужили като основание за издаване на разрешението.

(2) Уведомлението по ал. 1 трябва да бъде направено в 7-дневен срок от възникването на съответния факт или обстоятелство или от приемането на изменението и допълнението освен в случаите, когато с нормативен акт е определен друг срок.