Държавен вестник, брой 92 от 10.XI

Чл. 1. С тази наредба се уреждат изискванията, на които трябва да отговарят физическите лица, които непосредствено сключват и изпълняват сделките с ценни книжа, наричани по-нататък "брокери", и редът за придобиване и лишаване от правото да упражняват такава дейност.

Чл. 2. Брокерите трябва да отговарят на изисквания за професионална квалификация, компетентност, честност и финансова стабилност с цел защита на обществения интерес и на инвеститорите.

Чл. 3. (1) Лице, което иска да придобие правото да извършва дейност като брокер, трябва да е издържало успешно изпит пред изпитна комисия, назначена от Комисията по ценните книжа и фондовите борси, наричана по-нататък "комисията".

(2) Брокерите получават сертификат за правоспособност и се вписват в специална картотека на комисията.

Чл. 4. (1) Дейност като брокер може да извършва дееспособно лице, което:

1. (Доп. - ДВ, бр. 26 от 1998 г.) не е осъждано за умишлено престъпление от общ характер, освен ако е реабилитирано;

2. притежава диплом за завършено образование (средно или висше) в страната или в чужбина;

3. има местоживеене в страната;

4. не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;

5. не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

6. притежава сертификат за правоспособност, издаден от комисията.

(2) Брокерът няма право:

1. да извършва търговска дейност, включително застрахователна и/или охранителна или сходна на тях дейност;

2. да бъде съдружник или акционер, както и член на управителен или контролен орган на търговско дружество, упражняващо застрахователна и/или охранителна или сходна на тях дейност.

Чл. 5. (1) Лицата, които искат да извършват дейност като брокер, подават в комисията заявление за допускане до из пит за правоспособност. Към заявлението се прилагат:

1. свидетелство за съдимост;

2. нотариално заверено копие от диплом за завършено образование;

3. удостоверение за адресна регистрация, съответно разрешение за постоянно пребиваване, издадено от Министерството на вътрешните работи;

4. декларация за обстоятелствата по чл. 4, ал. 1, т. 4 и 5 и ал. 2;

5. подробна биографична справка.

(2) Комисията може да изиска и други данни и документи, ако са необходими за вземане на решение по заявлението.

(3) Кандидатите попълват въпросник по утвърден от комисията образец с цел да бъде удостоверено наличието на изискванията по чл. 2.

Чл. 6. (1) Комисията допуска или не допуска кандидатите до провеждане на изпит след преценка за наличието, съответно отсъствието на изискванията по чл. 2 и чл. 4, ал. 1, т. 1-5 и ал. 2, направена въз основа на данните в документите по чл. 5.

(2) Комисията е длъжна да се произнесе в едномесечен срок от подаване на заявлението, а когато са били поискани допълнителни данни и документи - от получаването им. Решението трябва да бъде мотивирано и може да се обжалва по отношение на неговата законосъобразност порода на Закона за административното производство.

(3) Кандидатите се уведомяват писмено за взетото решение в седемдневен срок.

Чл. 7. (1) Комисията публикува изискванията си във връзка с изпита за правоспособност, както и реда за неговото провеждане в официалния си бюлетин.

(2) Комисията може да определи допълнителни изисквания във връзка с изпита в случаите на специализация в отделни области. Тези изисквания се публикуват в официалния бюлетин.

Чл. 8. (1) Изпитите се провеждат от изпитна комисия, назначена със заповед на председателя на комисията.

(2) Комисията насрочва датите на изпитите, които не могат да са по-малко от две за една календарна година, и ги оповестява по подходящ начин.

Чл. 9. (1) Резултатите от изпита се оформят в протокол с оценка съгласно правилата за оценяване. Протоколът се подписва от всички членове на изпитната комисия. Оценките са окончателни и не подлежат на преразглеждане.

(2) Лицата, които не са издържали изпита, могат отново да се явят на изпит след изтичане на шест месеца.

Чл. 10. Сертификатът за правоспособност като брокер съдържа следните реквизити:

1. трите имена на лицето;

2. единния граждански номер;

3. правоспособност - брокер;

4. подпис на председателя на комисията и печат;

5. датата на издавано и номера на сертификата;

6. нормативното основание за издавано на сертификата;

7. специализацията в конкретна област, ако има такава.

Чл. 11. (1) Комисията води картотека на брокерите, придобили правоспособност при условията и по реда на тази наредба.

(2) Комисията вписва в картотеката лицата, на които е издаден сертификат, в седемдневен срок от издаването му.

(3) В картотеката по ал. 1 се вписват следните данни:

1. трите имена;

2. единният граждански номер;

3. серията и номерът на личния паспорт;

4. датата на издавано и номерът на сертификата;

5. датата на вписване в картотеката;

6. основанието и датата на отписване от картотеката.

(4) Комисията публикува периодично актуален списък на трите имена и единния граждански номер на правоспособните брокери в официалния си бюлетин.

(5) При промени в данните по ал. 3 брокерът е длъжен да ги заяви за вписване в седемдневен срок от възникване на обстоятелството, като приложи необходимите данни и документи, удостоверяващи промяната.

Чл. 12. Дейността по чл. 1 може да се извършва само от брокер, които е получил сертификат и е сключил трудов или граждански договор с инвестиционен посредник.

Чл. 13. (1) Брокерите уведомяват комисията при сключване на договор с инвестиционен посредник в седемдневен срок от сключването му.

(2) Брокерите уведомяват комисията при прекратяване на договор с инвестиционен посредник в седемдневен срок от настъпване на обстоятелството, както и за основанието за прекратяването.

Чл. 14. (1) Комисията може с писмено решение да лиши временно за срок до 6 месеца или окончателно от правоспособност брокер, които:

1. е представил неверни документи и данни, послужили като основание за издаване на сертификат;

2. наруши грубо или нарушава системно Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества и нормативните актове по прилагането му;

3. е престанал да отговаря на изискванията за извършване на дейност като брокер;

4. е престанал да упражнява професията за повече от две години.

(2) Преди да вземе решение за лишаване от правоспособност, комисията дава подходяща възможност на брокера да представи своите писмени обяснения и възражения във връзка с обстоятелствата по ал. 1.

(3) При окончателно лишаване от правоспособност лицето може да кандидатства по реда на тази наредба за извършване на дейност като брокер не по-рано от три години от влизането в сила на решението по ал. 1, а когато основанието за окончателно лишаване е по т. 4 на ал. 1 - не по-рано от една година.

(4) Решението по ал. 1 трябва да бъде мотивирано и може да се обжалва по отношение на неговата законосъобразност по реда на Закона за административното производство.

Чл. 15. (1) Данните за брокера, чиято правоспособност е отнета, се заличават служебно от картотеката на брокерите и обстоятелството се публикува в официалния бюлетин на комисията. Брокерът и инвестиционният посредник се уведомяват незабавно за взетото решение.

(2) Брокерът е длъжен да върне сертификата в комисията в тридневен срок от узнаването за неговото отнемане. В противен случай комисията по подходящ начин информира обществеността за обстоятелството.

(3) Инвестиционният посредник е длъжен да осигури довършването на сделките, сключени от брокера.

Чл. 16. (1) Нарушенията на наредбата се наказват съгласно чл. 32 от Закона за административните нарушения и наказания, ако не подлежат на по-тежко наказание.

(2) Нарушенията се установяват с актове, съставени от длъжностни лица, упълномощени от председателя на комисията, а наказателните постановления се издават от председателя на комисията.

(3) Нарушенията се установяват, а наказателните постановления се издават, обжалват и изпълняват по реда, определен в Закона за административните нарушения и наказания.